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365体育备用上海证监局表示,上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第三条、第二十九条第一款及《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告[2010]27号)第三条、第十一条、第十四条第一款、第二十四条的规定。决定对东方财富证券研究所采取责令改正的监督管理措施,并要求,公司应按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改,完善内部控制,切实提高合规管理水平。公司应在收到本决定之日起一个月内完成整改并向上海证监局提交书面整改情况报告,上海证监局将在日常监管中持续关注并视情况进行检查。

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